上半年证监会新增重大案件70起 并购重组等领域高发
证监会通报上半年案件办理情况。上半据介绍,年证上半年启动初步调查和立案调查302起,新增重大案件70起;新增涉外案件97起。稽查部门调查终结立案案件118起,新增其中移送行政处罚审理程序103起,移送公安机关19起。
上半年查办案件中,重大组内幕交易、信披违法及操纵市场案件仍是案件主要类型,占全部案件数量76%。
与此同时,起并“并购重组”“举牌要约”成为案件高发领域。上半年,购重高并购重组领域新增案件92起,上市公司及其大股东、并购重组对象、领域中介机构等相关主体均有涉案,上半既有利用重组题材实施内幕交易、操纵市场的年证,也有财务造假信披违法的,部分案件甚至多种违法形态交织复合;举牌要约领域新增案件13起,涉及隐瞒一致行动人关系、超比例持股、新增操纵市场、重大组内幕交易等多种违法行为。案件
证监会新闻发言人高莉称,起并证监会在办案上出现一些特点:首先是,拓展执法领域,重点打击内幕交易“窝案”。上半年,购重高共对104起内幕交易线索启动初查,正式立案调查36起。除并购重组等内幕交易高发领域外,加大对“高送转”、上市公司收购、业绩重大变化等其他重大信息的核查力度。统计显示,上市公司内部人(22人)及其亲属、朋友等(19人)涉案,成为内幕交易多发群体;传递型(33起)成为内幕交易主要形态,内幕信息在亲属圈、朋友圈、同事圈的多层传递导致“窝案”“串案”频发,有的内幕交易还诱发信披违法、从业人员违规买卖股票等其他违法行为。上半年内幕交易大案要案增加,涉案金额巨大。9起案件交易金额超过1000万元,最高交易金额2.7亿元,最大获利2000多万元。
其次是严查财务造假,发现多家长期违规信息披露公司。上半年新增信披违法案件40起,一些上市公司为掩盖违法动机持续多年造假;一些新三板挂牌公司为进入创新层隐瞒巨额欠款和重大事项。部分财务造假上市公司打“擦边球”的侥幸心理严重。新增财务造假立案案件中,除5起案件采取虚构业务等传统造假手法外,以跨期调节成本、费用等方式进行财务造假的案件明显增加。
同时,精准打击团伙化、复合化操纵市场案件。上半年,新增操纵市场初查案件35起,立案案件16起,部分涉案个人和机构呈现“职业化”“团伙化”趋势,拥有专门交易团队,资金筹措、操盘下单、设备供给、统筹指挥均有专人负责,先后向多家“民间配资公司”借入证券账户或层层配资获得融资。结合市场热点,重点打击炒作“次新股”“小盘股”概念等操纵市场行为,有的涉案主体通过大量使用表面毫无关联的数百个证券账户,利用资金、持股优势实施连续交易、短线操纵、信息操纵等多种手法操纵市场,部分案件多种操纵手法交织存在,可复制性、传播性强。
上半年统计显示,操纵市场行为动用资金、非法获利巨大,涉案主体平均动用资金30亿元,最高达115亿元;非法获利平均达3770万元,最高获利达2亿元。此外,跨境操纵案件持续显现。
证监会强调,对其他恶劣市场违法行为,证监会将始终保持高压严打态势。这类案件包括:股市“黑嘴”编造、传播虚假信息非法牟利,以及私募机构违法违规及“累犯”“惯犯”等案件。(记者 周芬棉)
责任编辑:李晓灵相关文章
- 人民网哈尔滨8月10日电邹慧)据黑龙江省纪委监察厅网站消息,党的十八大以来,全省各级纪检监察机关以“零容忍”态度坚决惩治腐败,加大监督执纪问责力度,对反映强烈的“小2024-12-23
理想高管解读Q3财报:希望明年销量增速是高端新能源汽车市场的两倍
专题:聚焦美股2024年第三季度财报理想汽车NASDAQ:LI;HKEX: 2015)今日发布了截至9月30日的2024年第三季度财报:总营收为429亿元,同比增长23.6%,环比增长35.3%。净利2024-12-23- 之前有传言称外卖小哥月入过万,甚至快递员也转行送外卖,事实真是这样吗?有一位沈阳外卖小哥@波仔逗你玩在某问答平台晒出了自己送外卖的单价↓↓↓从中可以看出,根据距离不同单价2024-12-23
- 6月8日,据中国外汇交易中心最新数据,今日人民币对美元中间价报6.7930,较上一日贬值72个基点。中国人民银行授权中国外汇交易中心公布,2017年6月8日银行间外汇市场人民币汇率2024-12-23
- 随着一年一度的“大考”尘埃落定,新三板史上最大规模的摘牌潮即将来袭。根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司以下简称“股转系统”)数据显示,截至2017年6月30日,共有108家公2024-12-23
苹果公司第四财季营收949.30亿美元:净利润同比下降36%
快科技11月1日消息,苹果公司今天发布了该公司的2024财年第四财季及全年财报苹果2023年10月至2024年9月为2024财年)。报告显示,苹果公司第四财季总净营收为949.30亿美元,与上年同期的2024-12-23
最新评论